基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。 Ⅰ.履行出资义务; Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度; Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益; Ⅳ.长期投资...
- 下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次 Ⅱ．在计划中．建立危机处理决策、执行及责任机构 Ⅲ．制定各...
- 下列属于基金客户售中服务的是（ ）。
- (2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
- 会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
- 关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ分享基金财产收益 Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 Ⅳ对基金份额持有人大会审议...
- 基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
- 根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
- 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。
- 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。