基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
- 关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）
- 高资产净值客户符合的条件之一不包括（ ）。
- 督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- (2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 A、 B、 C、 D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产...
- 场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
- 我国市场上出现的公募另类投资基金有（ ）。 Ⅰ．商品基金 Ⅱ．非上市股权基金 Ⅲ．环保基金 Ⅳ．房地产基金
- 基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。
- 基金信息披露的作用不包括（ ）
- 合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，...