基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）不属于基金客户。
- （ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
- 投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。 Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理 Ⅱ.投资总监 Ⅲ.研究部经理 Ⅳ.风控部经理?
- (2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
- 目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
- 以下哪项不是金融市场的构成要素（ ）
- 基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
- (2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
- 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。