基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（ ）。
- 证券投资基金在（ ）被称为共同基金。
- (2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
- 下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。
- 关于股票基金，下列说法不正确的有（ ）。
- 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
- (2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
- —般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划； Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项； Ⅲ.审议批准公司...
- 投资决策委员会的例会（ ）召开一次。
- 产品审批委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.讨论、制定公司产品战略 Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险 Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?