基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。
- 目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- 基金销售后台业务系统基本功能不包括（ ）。
- 基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。
- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
- (2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料 Ⅳ...
- （ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
- (2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
- (2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。 Ⅰ．经济 Ⅱ．社会 Ⅲ．文化 Ⅳ．自然