基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。
- 基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（ ）汇报。
- 基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查 Ⅲ．调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据...
- 合规检查的主要目标是制度、（ ）和流程的执行情况。