基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（ ）。 Ⅰ、明确基金中基金的定义 Ⅱ、防范利益输送 Ⅲ、保证估值的公允性 Ⅳ、FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则
- 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。
- (2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
- QDII基金的基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求是（ ）。
- “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
- 当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方...
- 投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
- (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
- 基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。