基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 Ⅵ.适时性原则。
- （ ）不属于基金公司的其他支持性部门。
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（ ），明确双方的权利及义务。
- 交易型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（ ）
- （ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
- 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券 Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券
- (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
- 基金管理人是基金产品的（ ）。
- 下列关于守法合规的说法错误的是（ ）
- (2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。