基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
- 下列属于基金客户售中服务的是（ ）。
- 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（ ）。 Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用 Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务 Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项 Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的...
- 下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。
- 下列关于职业道德，说法错误的是（ ）。
- (2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
- 2016年以来，机构投资者不以（ ）为主要投资对象。
- 岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
- 投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
- 监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。 Ⅰ．加强私募机构的规范和清理 Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务 Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试 Ⅳ．规范分级、保本等特殊类...