基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。 Ⅰ基金募集申请报告 Ⅱ招募说明书草案 Ⅲ基金合同草案 Ⅳ基金托管协议草案
- 资产管理业务主要涉及（ ）。 Ⅰ．债权关系 Ⅱ．信托关系 Ⅲ．股权关系 Ⅳ．委托代理关系
- 信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
- 以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。
- （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- (2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
- 避险策略基金的最大特点是（ ）。
- 下列不属于基金托管人的职责的是（ ）。
- 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（ ）。 Ⅰ、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ、推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩 Ⅲ、登载个人、法人或者其...