基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。
- (2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。
- (2016年)封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
- 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当的方式进行投资回访。 Ⅰ．电话 Ⅱ．电邮 Ⅲ．信函 Ⅳ．书信
- 基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不（ ）。
- 下列不属于按投资对象分类的基金是（ ）。
- （ ），10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。
- 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
- (2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
- （ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。