基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作...
- 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
- 封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（ ）人。
- （ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
- 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
- (2017年)下列关于上市交易开放式指数基金（ET F）的特点的说法中，错误的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务 Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作 Ⅳ．基金从业...
- （ ）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。
- (2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。
- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。