基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- 基金监管目标是基金监管活动的（ ）。
- (2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
- 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ.基金公司利益优先原则 Ⅱ.公司独立运作原则 Ⅲ.股东诚信与合作原则 Ⅳ.经营运作不公开、不透...
- （ ）可以成立专业委员会。
- (2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。
- 基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。