基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列属于专业投资者的是。（ ）
- 专业资产管理公司的特点包括（ ）。 ①主业是资产管理 ②不是隶属于银行的独立部门 ③不是隶属于保险公司的独立部门 ④不是隶属于信托公司的独立部门
- 基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。
- 基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括（ ）。
- 内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
- 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- 场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
- 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
- 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
- 从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。