基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金与股票、债券的差异不包括（ ）。
- 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（ ）。
- (2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
- 可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．未能勤勉尽责的 Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的 Ⅳ．依法解散的
- (2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
- 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
- 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
- 下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）
- 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。
- 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。