基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 我国证券投资基金的萌芽期是指（ ）。
- 督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- 合规培训的主要内容是（ ）。
- (2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。
- 基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。 Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度 Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度 Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度 Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
- 基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。
- （ ）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
- 下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（ ）。
- (2017年)下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基...
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字