基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
- 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离...
- 基金份额的跨系统转托管如处理成功，（ ）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
- (2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
- 基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
- 督察长应当定期或不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- （ ）的评价是风险管理中的主要环节。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.风险应对 Ⅳ.风险报告和监控 Ⅴ.风险管理体系的评价?
- 世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（ ）。
- (2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。