基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
- (2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
- 有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的 Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 Ⅳ．法律、法规规定的其...
- (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
- (2016年)（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- 某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
- 基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要...
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。
- 下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（ ）。