基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
- 分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
- (2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
- 以下属于基本管理制度的内容的是（ ）。 ①风险控制②基金会计③业绩评估考核 ④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
- (2017年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。
- 基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（ ）。
- (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对...
- 下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 Ⅲ．不...
- (2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资 Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 Ⅲ．其应...
- (2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。