基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
- 分级基金按运作方式分类可分为（ ）。
- 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
- 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?
- 监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。 Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为 Ⅱ．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 Ⅲ．审核董事会编制的提供给股东会的各种报...
- 对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（ ）。
- 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。