基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
- 开放式基金的认购分为（ ）等步骤。 Ⅰ．认购 Ⅱ．确认 Ⅲ．缴费 Ⅳ．登记
- 下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
- (2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。 Ⅰ．场内现金认购 Ⅱ．场外现金认购 Ⅲ．证券认购
- 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
- 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的...
- 基金管理人是基金产品的（ ）。
- (2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
- 基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。 Ⅰ．签订销售协议 Ⅱ．制定业务制度和规则并监督实施 Ⅲ．禁止提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱