基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- 下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
- 下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次 Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构 Ⅲ．制定...
- 基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
- 下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（ ）。
- (2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
- (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
- 行政监管的特征不包括（ ）。