基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（ ）年。
- 基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建立合规管理机制 Ⅲ．培育合规文化 Ⅳ．防范合规风险
- 基金信息披露的内容包括（ ）。 ①基金招募说明书 ②基金合同 ③基金发售公告 ④基金份额净值 ⑥基金募集情况 ⑤基金持有人大会决议
- (2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。 Ⅰ．制定基金职业道德规范 Ⅱ．宣传基金职业道德规范 Ⅲ．建立职业道德奖惩机制 Ⅳ．建立基金从业人...
- (2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
- 基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
- 下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ债券没有确定的到期日 Ⅲ债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ投资风险不同
- 基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
- 下面关于基金的说法，不正确的是（ ）。
- 开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。