基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。
- 下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。
- 基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效...
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- 不属于我国基金销售机构在渠道策略方面不足的是（ ）。
- 基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
- (2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
- 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。
- 守法合规所调整的是（ ）之间的关系。
- 下列不属于我国基金监管基本原则的是（ ）。