基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
- 下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。
- (2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
- 开放式基金份额的登记，是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（ ）。
- 下列不属于基金客户服务提供方式的是（ ）。
- (2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。
- 当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
- (2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。 2015年7月8日，乙基金发布分...