基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 关于职业道德的作用，说法正确的是（ ）。
- 下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。
- 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
- (2016年)股票反映的是一种（ ）关系。
- QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（ ）等有价证券投资的基金。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．不动产 Ⅳ．保险
- 基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
- 督察长应享有（ ）。
- (2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点（ ）
- 关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（ ）。
- 下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。