基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题

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- 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提( )。
- 下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。
- (2017年)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- 期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于( )
- 分级基金预期风险收益较低的子份额称为( ),预期风险收益较高的子份额称为( )。
- 目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是( )。
- (2017年)对投资者教育中的资产配置教育,下列表述准确的是( )。 Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为 Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的 Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导...
- (2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性( )
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。
- (2017年)下列关于风险管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用...