基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原...
- （ ）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
- 针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。
- 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ、契约型基金具有法人资格 Ⅱ、公司型基金不具有法人资格 Ⅲ、契约型基金依据基金合同营运基金 Ⅳ、公司型基金依据投资公司章程营运基金
- 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
- 避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。
- 封闭式基金的资金交割实行（ ）制度。
- (2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
- （ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
- 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。