基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
- （ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
- 基金信息披露的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ、对证券投资业绩进行预测 Ⅲ、承诺收益或者承担损失 Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．开放式基金无特定存续期限 Ⅱ．开放式基金规模不固定 Ⅲ．开放式基金存在折价现象 Ⅳ．开放式基金必须保留一定的现金资产
- （ ）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
- 基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
- (2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
- (2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）
- 基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- 下列关于分级基金份额的表述，错误的是（ ）。