基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)（ ）构成公司内部控制的基础。
- 开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。
- 若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
- 会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
- 保险资金还可以设立私募基金，范围包括（ ）。 Ⅰ．成长基金 Ⅱ．并购基金 Ⅲ．夹层基金 Ⅳ．创业投资基金
- 对符合大额交易标准的，在交易发生后（ ）个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
- (2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
- (2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。
- 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。