证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
- （2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。
- 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 ②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确...
- 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告 ③债权人自...
- （2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（ ）。
- 公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性...
- 证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（ ）要求。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③诚实守信 ④公平自愿