证券市场基本法律法规 最新试题
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- 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。 Ⅰ．机构投资者 Ⅱ．结算会员 Ⅲ．非结算会员 Ⅳ．个人投资者
- 证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。
- 《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（ ）内应至少进行一次复核。
- （2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．中国结算公司...
- 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- （2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” ...