证券市场基本法律法规 最新试题
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- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
- 相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（ ）。 Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄漏内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
- 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
- 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
- 证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人
- (2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。
- 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件 Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资...
- 下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制
- （ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。