证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
- （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
- （2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解...
- 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、...
- 下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（ ）。
- 股份有限公司利润分配的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损 Ⅲ.股东大会或者董事会...