证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。
- 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
- 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。
- 合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
- 下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 ①证券经纪商的中介性 ②业务对象的针对性 ③客户指令的权威性 ④客户资料的保密性
- （2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ...
- (2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
- （ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。