证券市场基本法律法规 最新试题
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- 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
- 下列说法，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和...
- 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。
- (2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
- 根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 （ ）
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
- 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务
- （2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
- 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。