证券市场基本法律法规 最新试题
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- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，...
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。
- 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（ ）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出...
- 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其...
- (2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。 Ⅰ．总经理 Ⅱ．副总经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东
- 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（ ）
- (2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管...
- (2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）
- 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
- 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。