证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法中错误的是（ ）。
- 下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 ①证券经纪商的中介性 ②业务对象的针对性 ③客户指令的权威性 ④客户资料的保密性
- 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。
- 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
- (2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
- （2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。 ①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 ②改变资金用途，必须经股东大会做出决议 ③擅自改...