证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
- （2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人，是非法人企业III公司的财产独立于股东 IV合伙企业与公司的运营管理不同
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...
- 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
- (2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续...
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
- 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。