证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
- （2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。
- (2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违...
- 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- （2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...