证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（ ）。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管和过户 ③证券持有人名册登记 ④证券交易的清算和交收
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业...
- (2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
- (2019年真题)证券市场的行政法规不包括（ ）
- （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
- 下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
- (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
- 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）