证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 股指期货包括（ ）。 ①英国FTSE指数期货 ②德国DAX指数期货 ③东京日经平均指数期货 ④香港恒生指数期货 ⑤沪深300指数期货
- 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...
- 下列说法错误的是（ ）。
- 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
- (2019年真题)下列说法中,错误的是（）。
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ、发布证券研究报告的地点 Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ、使用...
- 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系 ③股...