证券市场基本法律法规 最新试题
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- 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报...
- 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
- （2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。 ①董事长、经营...
- 以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益
- 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。
- (2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。