证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
- 签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。
- 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 下列说法，错误的是（ ）
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...
- 按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ④证券资产管理
- 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。