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- （2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的5...
- 证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人
- (2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
- （2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。
- 资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。 ①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 ②超过计划说明书约定的规模募集资金 ③侵占、挪用专项计划资产 ④以专项计划资产设定担保或者形成其他...
- 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券金融公司 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券交易所
- 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（ ）。
- 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式
- 《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。