证券市场基本法律法规 最新试题

HOT
热门试题
- 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中,错误的是( )。
- 按照《期货交易管理条例》第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,我国第一家期货交易所是( )。
- (2020年真题)2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067...
- 证券公司开展柜台市场业务,应当遵守( )要求。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③诚实守信 ④公平自愿
- (2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。
- 证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理...
- (2020年真题)下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是( )
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的...
- (2019年真题)下列说法中,错误的是()。
- 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是( )。