证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列说法中，错误的是（ ）。
- 按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）。
- （2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。 Ⅰ金融 Ⅱ法律 Ⅲ会计 Ⅳ信息技术
- 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。 ①我国公民 ②在我国境内的外国人 ③组织 ④国家
- 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）。
- 下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 ④修改公司章程 ⑤决...
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
- （2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III证券公司被依法撤销资产...
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组...