证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的...
- 审计委员会的主要职责包括（ ）。 ①监督年度审计工作 ②提请聘任外部审计机构 ③负责内部审计与外部审计之间的沟通 ④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
- 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）
- 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金 Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等...
- 根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。
- 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
- 证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（ ）。