证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ④证券资产管理
- 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
- （2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券...
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的...
- 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
- 央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（ ）。
- 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ） ①股票 ②债券 ③基金 ④权证 ⑤资产支持证券
- 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，...