证券市场基本法律法规 最新试题
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- 存托人应当承担的职责包括（ ）。 ①安排存放存托凭证基础财产 ②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 ③建立并维护存托凭证出有人名册 ④办理存托凭证的签发与注销
- 下列说法错误的是（ ）。
- (2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。
- 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。
- 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印...
- (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
- (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
- 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（ ）。