基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
- (2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金管...
- 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
- 交易部的主要职能有（ ）。 Ⅰ.执行投资部的交易指令 Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况 Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?
- 以下属于基本管理制度的内容的是（ ）。 ①风险控制②基金会计③业绩评估考核 ④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
- 下列说法有误的是（ ）。
- 高效基金监管的保证不包括（ ）。
- 下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
- 基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
- 基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。