基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ、员工间的互相举报 Ⅱ、部门各级主管的检查监督 Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察...
- (2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
- (2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资...
- 基金管理公司股东会的职权包括（ ）。 Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划 Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项 Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏...
- (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
- 巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险。
- 行政监管的特征不包括（ ）。
- 募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。 Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ．确认投资者的风险识...
- 基金信息披露的原则体现在对披露内容和（ ）两方面的要求上。
- 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。