基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
- 投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
- 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。
- 下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。
- 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
- (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该...
- 基金管理人应当按照（ ）的约定，向投资人收取销售费用。
- 在SEC注册的投资公司不包括（ ）
- 基金投资者是基金的（ ）。