基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 金融工具最初被称为（ ）。
- 当存在（ ）时，应审慎评估基金产品风险。 Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人...
- 基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。
- (2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
- 基金客户服务的原则包括（ ）。 Ⅰ投资者利益优先原则 Ⅱ安全第一原则 Ⅲ专业规范原则 Ⅳ依法监管原则
- 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）
- （ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
- —般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划； Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项； Ⅲ.审议批准公司...
- 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（ ）。
- 下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。