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基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
(2016年)基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
单选题
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(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。
单选题
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(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
单选题
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(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）
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(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
单选题
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(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
单选题
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(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
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(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
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(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。
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(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
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(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
单选题
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(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
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(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要
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(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
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(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则
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(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
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(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
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