基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
- （ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
- 金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在（ ）。 Ⅰ外部性问题 Ⅱ脆弱性问题 Ⅲ不完全竞争问题 Ⅳ信息不对称问题
- 在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（ ）决定。
- 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
- 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。
- 基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
- 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。
- 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
- 下列属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构 Ⅱ．社会保障基金 Ⅲ．QFII Ⅳ．RQFII