基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
- 在SEC注册的投资公司不包括（ ）
- 募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。 Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ．确认投资者的风险识...
- 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
- 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
- 基金宣传推介材料报送的内容主要是（ ）。
- (2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
- 资产管理的本质具体表现不包含（ ）。
- 下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（ ）。