基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
- 下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
- (2016年)申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券...
- 独立第三方销售公司代销基金具有下列（ ）特点。 Ⅰ．与国外成熟的体系有一定差距 Ⅱ．各类第三方销售机构之间存在较大差距 Ⅲ．销售各种基金产品 Ⅳ．客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
- 一般来说，基金管理人的合规审核不包括（ ）。
- 投资基金所投资的资产是（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．房地产 Ⅲ．大宗能源 Ⅳ．股权
- 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。
- 行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。
- 我国开放式基金认购采取的收费模式有（ ）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
- 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（ ）。