基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
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- 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
- 下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
- (2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
- ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。
- 风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（ ）职责。 Ⅰ、独立评估 Ⅱ、监控 Ⅲ、检查 Ⅳ、报告
- 基金公司研究业务控制包含（ ）。 Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程 Ⅱ．建立投资对象备选库制度 Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度 Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
- （ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。