基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。 Ⅰ．基金管理公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．信托公司 Ⅳ．证券公司
- 对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
- 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
- (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
- (2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。
- (2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。 Ⅰ．基金投资者 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金管理人 Ⅳ．基金经理 V．基金份额登记人
- 基金客户服务的提供方式不包括（ ）。
- 集合资金信托计划，是由（ ）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。