基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
- 董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
- ETF基金份额折算由（ ）办理。
- (2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
- 基金管理人的（ ）负责制定书面的合规政策。
- 开放式基金的认购采取（ ）的方式。
- (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
- 下列关于投资概念的说法中，错误的是（ ）。
- 下列关于风险报告和监控环节的内容有（ ）。 Ⅰ．基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控 Ⅱ．根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径 Ⅲ．风险报告...