基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）
- 基金资产运作情况主要表现为（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
- （ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
- (2016年)保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。
- 内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（ ）的原则。
- 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。
- 下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。
- 某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。