基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不属于信息技术系统管理制度制定原则的是（ ）。
- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
- QDII基金募集认购有如下特点（ ）。 Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 Ⅲ．QDII基金份额可用人民币...
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 前台业务系统应当具备（ ）的功能。 Ⅰ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务 Ⅱ．为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯 Ⅲ．对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理 Ⅳ．为基金投资...
- 《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）或合伙企业担任。
- 开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
- 基金投资者是基金资产的（ ）。
- 估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
- 2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ） Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高 Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅...