基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列说法正确的是（ ）。
- 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
- 基金行业协会的权力机构为（ ）。
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ 基金份额持有人 Ⅱ 基金的出资人 Ⅲ 基金资产的实际所有人 Ⅳ 基金的运作人
- (2016年)证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
- 更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
- 风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术...
- 合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
- 从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（ ）。 Ⅰ主动管理主动型FOF Ⅱ主动管理被动型FOF Ⅲ被动管理主动型FOF Ⅳ被动管理被动型FOF
- 下列关于道德的约束性表述不正确的是（ ）。