基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
- 发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- (2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
- 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。
- 对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 Ⅱ．在基金份额发售的3...
- 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
- 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担客户决策的责任 Ⅱ．深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础 Ⅲ．基金公司及销售机构的信息咨...
- 世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ自愿 Ⅱ公正 Ⅲ公平 Ⅳ诚实信用
- 基金管理公司内部控制的总体目标不包括（ ）。