基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
- (2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
- 开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。 Ⅰ委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 Ⅱ基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 Ⅲ委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”...
- 货币市场基金收益公告主要是（ ）。
- （ ）对公司的合规管理承担最终责任。
- 风险管理的主要环节包括风险识别、（ ）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。
- 将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》
- 下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。