基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 一般情况下，开放式基金赎回费总额的（ ）归入基金财产。
- 基金公司投资决策业务控制包含（ ）。 Ⅰ．健全投资决策授权制度 Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录 Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度 Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
- (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
- （ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。
- 一般来说，股东会依法可以行使的职权（ ）。
- 对基金机构监管包括（ ）监管。
- 基金监管目标是基金监管活动的（ ）。
- 基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。
- 投资者进行ETF证券认购时需要具有（ ）。
- 风险控制委员会的职责不包括（ ）。