基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（ ）。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- 督察长应该定期或不定期地向（ ）报告工作情况。
- 在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
- 基金管理公司的机构设置原则包括（ ）。 Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则 Ⅱ授权清晰原则 Ⅲ适时性原则 Ⅳ指导性原则
- 关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（ ）。
- 一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）
- 关于保本基金的宣传推介，正确的是（ ）。
- 关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。