基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- （ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
- 在风险管理责任的划分上，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
- (2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则
- (2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
- 独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。
- (2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。
- 从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（ ）。 Ⅰ 主动管理主动型FOF Ⅱ 主动管理被动型FOF Ⅲ 被动管理主动型FOF Ⅳ 被动管理被动型FOF