基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．信息管理平台建设 Ⅲ．账户管理制度 Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力
- 风险承受能力最低的投资者是指（ ）中含风险承受能力最低类别。
- (2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。
- 基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（ ）。
- （ ）是公司战略的重要载体。
- 对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。
- (2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。
- (2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。
- 下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（ ）。
- (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对...