基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 已发行股票的转让流通市场叫做股票（ ）。
- (2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
- 下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ债券没有确定的到期日 Ⅲ债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ投资风险不同
- 证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。
- （ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
- 下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。
- 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整
- (2016年)（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
- 基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全面性原则 Ⅲ、审慎性原则 Ⅳ、适时性原则
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。