基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（ ）。 Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品...
- 基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 Ⅲ...
- 法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德（ ）。
- 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
- 合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。 Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件 Ⅱ．行业规范和自律规则 Ⅲ．公司内部规章制度 Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行...
- 下列关于ETF和LOF的选项，说法错误的是（ ）。