基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
- 境外投资者是指（ ）。
- 1993年，（）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。《》（）
- (2017年)基金销售渠道审慎调查包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销...
- 将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
- (2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
- 投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
- （ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
- 在线特定对象确定程序包括但不限于（ ）。 Ⅰ、投资者如实填报真实身份及联系方式 Ⅱ、投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议 Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查 Ⅳ、募集机...
- (2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。 Ⅰ．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能 Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计...