基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括（ ）。
- 某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
- 根据（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
- 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
- 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- 一般来说，股东会依法可以行使的职权（ ）。
- 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ） Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ.采取委托管理方式的，...
- （ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
- 要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
- 基金托管人的职责不包括（ ）。