基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
- 合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，...
- 我国最早的货币市场基金成立于（ ）。
- 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
- (2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。 Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同 Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同 Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同 Ⅳ．投资人...
- 基金销售机构的职责规范不包括（ ）。
- (2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料 Ⅳ...
- 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。
- 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。
- 行政监管的特征不包括（ ）。