基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金行业协会的权力机构为（ ）。
- 开放式基金申购采用（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
- 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券 Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券
- (2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）
- (2016年)根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
- 危机处理应遵循的原则是（ ）。 Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ.及时报告原则 Ⅳ.优先性原则 Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ.催促他人尽快处理原则...
- (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行； ...
- 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ） Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ.采取委托管理方式的，...