基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
- (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。
- 以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要 Ⅱ．各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉 Ⅲ．科学合理的基金分类至关重要 Ⅳ．LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交...
- 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（ ）。
- 经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
- 督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
- 公司型基金依据（ ）设立。