基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- (2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
- 在风险管理责任的划分上，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
- 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
- 下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
- (2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
- 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
- 下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。
- (2017年)封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。