基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。
- 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原...
- 在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（ ）。 Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习 Ⅱ...
- 关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。
- 基金职业道德修养的有效途径是（ ）
- 下列不属于公募基金特征的是（ ）。
- 投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
- 下列关于套利的说法正确的是（ ）。
- 下列属于基金托管人职责的是（ ）。 Ⅰ、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅳ...
- （ ）是合规管理的关键性原则。