基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。
- (2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
- 目前我国LOF业务能在（ ）进行办理。
- (2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。 Ⅰ．节假日期间的每万份基金净收益 Ⅱ．节假日后首个开放日的7日年化收益率 Ⅲ．节假日后首个...
- （ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
- 基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
- (2016年)基金的运作不包括（ ）。
- (2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．...
- 甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了（ ）的要求。
- (2016年)保守机密的要求不包括（ ）。