基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
- 公司型基金依据（ ）设立并营运。
- (2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
- (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ...
- 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
- 王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（ ）道德规范的要求。
- 基金公司投资决策业务控制包含（ ）。 Ⅰ．健全投资决策授权制度 Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录 Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度 Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
- 我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
- (2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。 Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同 Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同 Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同 Ⅳ．投资人...
- 正当竞争的基本标准是（ ）。 Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提 Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础 Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现 Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果