基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
- 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。
- (2016年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
- 投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（ ）。
- 开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
- 债券型基金与单一债券有以下主要区别（ ）。 Ⅰ．债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅱ．债券基金没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益率比单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ．债券基金可以分散单一债券...
- 实行后端收费模式的基金的赎回金额是（ ）。
- (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金...
- 投资基金可以按照（ ）标准进行分类。 Ⅰ．资金募集方式 Ⅱ．法律形式 Ⅲ．运作方式 Ⅳ．投资对象
- (2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法 Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性 Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险