基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
- 道德与法律的区别不包括（ ）。
- 基金监管活动的要素包括（ ）等。
- 合规管理的意义不包括（ ）。
- 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
- (2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。 Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．高级管理人员的基本信息 Ⅳ．...
- 基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
- 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选...
- 目前定期开放基金大多为（ ）。
- (2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。