基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司中（ ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
- （ ）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
- （ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- 合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。 Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位 Ⅱ．有一名负责合规公司高管 Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突 Ⅳ．合规管理部...
- 对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。
- 基金的募集过程不包括（ ）。
- 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
- 基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。
- 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。