基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）的评价是风险管理中的主要环节。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.风险应对 Ⅳ.风险报告和监控 Ⅴ.风险管理体系的评价?
- 投资者保护工作的意义在于（ ）。 Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益 Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展 Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险 Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容...
- 基金季度报告主要是（ ）等内容。
- 下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
- 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
- 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- 建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（ ）。 Ⅰ、基本信息 Ⅱ、募集信息 Ⅲ、资产负债信息 Ⅳ、终止信息
- (2017年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（ ）。
- QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。
- 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。